马斯克被SEC起诉欺诈罪，或丢掉特斯拉CEO职务

2018-09-28 10:02:09 作者：财经库来源：网易财经

直播视讯科技讯 9月28日消息，据彭博社报道，美国当地时间周四提交给法庭的文件显示，特斯拉电动汽车公司首席执行官伊隆・马斯克(Elon Musk)已被美国证券交易委员会(SEC)以欺诈罪起诉。与特斯拉关系密切的消息人士透露，特斯拉预计也会被起诉，不过该公司在起诉书中并未被列为被告。

马斯克遭到起诉的消息传出后，特斯拉股价在盘后交易中一度暴跌13%，该股较其52周高点每股387.46美元下跌了约30%。

美国证券交易委员会指控马斯克发布了“虚假和具有误导性”的声明，未能将公司重大事件恰当地告知监管机构。今年8月份，马斯克发推文宣称他已经准备好了将公司私有化的资金。即使在私有化推文发布之前，美国证券交易委员会就在调查特斯拉的问题，包括其汽车销售预测。彭博社报道称，美国司法部也在调查马斯克是否存在误导投资者的行为。

SEC：马斯克的“九大罪状”

美国证券交易委员会表示，马斯克在8月份的推文中捏造了这一说法，促使特斯拉股价因此而上涨。该机构递交给曼哈顿联邦法院的诉状列举了马斯克的九大“罪名”：

1）事实上，马斯克从来没有与任何潜在的资金来源讨论过此事，更未确定关键的交易条款，包括价格。

2）在7月31日举行30至45分钟的会议之后，马斯克并未与沙特主权财富基金的代表进一步进行实质性的交流。

3）马斯克从未与任何潜在资金来源讨论过以每股420美元的价格将特斯拉私有化的交易。

4)马斯克没有联系过任何其他潜在战略投资者，以评估他们对参与特斯拉私有化的兴趣。

5)马斯克未与特斯拉现有股东联系，以评估他们对特斯拉私有化是否有投资兴趣。

6)马斯克从未正式聘请过法律或财务顾问，以协助其进行私有化交易。

7)马斯克不确定散户投资者是否会继续投资私有化的特斯拉。

8)马斯克不确定特斯拉的机构投资者是否被限制持有私有公司股票。

9)马斯克也没有确定需要哪些监管机构批准，或者是否能满足这些监管要求。

美国证券交易委员会还表示:“马斯克发表了虚假的、具有误导性的公开声明，而且是在交易活跃的交易日中使用自己的手机宣称要将特斯拉私有化的。他此前没有与任何人讨论过声明的内容，而是直接将声明发布给了超过2200万的Twitter粉丝和其他任何可以上网的人。他也没有通知纳斯达克证交所，且未按照纳斯达克的规定公开宣布此事。”

图：SEC指控马斯克的新闻稿

在这起诉讼中，美国证券交易委员会要求法官下令，禁止马斯克在被判有罪时担任上市公司的高管或董事。这一要求经常出现在美国证券交易委员会的诉讼中，此外还有未指明数额的罚金。

美国证券交易委员会执行部门联席主管斯蒂芬妮・阿瓦基安(Stephanie Avakian)表示:“上市公司的董事长和首席执行官对股东负有重要责任。这些职责包括需要谨慎和小心的向投资者发布真实而准确的声明，无论这些声明是以新闻稿或财报电话会议等传统方式发布的，亦或是通过Twitter或其他社交媒体等非正式方式发布的。无论是名人身份还是技术创新者的声誉，都不能无视联邦证券法的规定。”

马斯克回应：指控“不合理”

马斯克称这些指控“不合理”，并表示他“从未损害”自己的诚信。他在声明中表示:“美国证交易委员会的不合理行为让我深感悲哀和失望。我总是为了真理、透明度和投资者的最大利益而采取行动。诚信是我生命中最重要的价值，事实将证明我从未以任何方式妥协过。”

在8月7日的推文中，马斯克表示，如果他愿意的话，他有足够的资金以每股420美元的价格将公司私有化，此举促使特斯拉股价收盘时上涨近11%。马斯克此后表示，他不会将公司私有化，公司股价也自最初推文发布以来大幅下跌。美国证券交易委员会在诉状中称:“马斯克虚假、误导性的声明导致特斯拉股票市场陷入严重混乱中，并对投资者造成了伤害。”

最近马斯克麻烦缠身，8月中旬，马斯克在访谈中称，最近他每周工作多达120个小时，感觉非常糟糕，甚至引发了同情；而在9月初，在直播中抽大麻引起争议，虽然在加州算是合法行为，但是可能违反了特斯拉公司的规定。

而在本月以来特斯拉已经先后有五名高管被曝出离职。有人统计自2018年以来，从特斯拉离职的总监级以上的高级管理人员已经达到41位，过去12个月以来，更是达到了58位之多。

分析师：换CEO未必是坏事

商业情报公司Probes Reporter首席执行官约翰・加文(John Gavin)表示，美国证券交易委员会对马斯克的欺诈指控表明，金融监管机构希望首席执行官即使不被罢免，也要受到约束。加文指出，特斯拉旗下的太阳能公司SolarCity曾多次受到美国证券交易委员会的调查，但从未向股东披露过这些调查，甚至在2016年特斯拉斥资26亿美元收购SolarCity之前也没有。加文说:“看看这个案例，你就会发现美国证券交易委员会的结论是，马斯克有追随者、公众信任，因此也有相关义务。他公开说的话很重要，其发布的私有化言论是不负责任的。”

科技风险投资公司Loup Ventures的执行合伙人吉恩・芒斯特(Gene Munster)表示，美国证券交易委员会对马斯克的欺诈指控可能会给特斯拉带来积极变化。他说：“我知道，这听起来似乎有点儿奇怪，但实际上它对促使公司变革可能是一股积极的力量。我们都希望马斯克能担任不同的角色（依然留在特斯拉），不再成为投资者关注的焦点。我认为这是个绝佳机会，将为这样的前景铺平道路。”

芒斯特认为，马斯克被撤职的几率“超过50%”，因为美国证券交易委员会“希望如此”。但芒斯特表示，马斯克不太可能被完全赶出公司，不过这种担忧加剧了特斯拉盘后股价急剧下滑。他说：“投资者正急于得出这样的结论，这将在很长一段时间内成为投资者关注的问题。不过我认为，马斯克依然有25%的机会留任CEO，毕竟他还没有被判有罪。”

尽管芒斯特认为，受到指控可能会使马斯克进入更适合他发挥“产品和愿景”方面天赋的职位，但他承认这个消息“加剧了特斯拉目前的困境”，而且很可能会让特斯拉的股价“在未来三个月内保持区间性波动”。芒斯特说：“最重要的是，他仍然是这家公司的重要组成部分。他可以不必在董事会中占有一席之地，也不用扮演面向投资者的角色。”

Oppenheimer公司高级分析师科林・拉斯奇(Colin Rusch)也认为，特斯拉领导层需要增加新鲜血液。他将特斯拉与苹果公司进行了比较，发现在首席执行官史蒂夫・乔布斯(Steve Jobs)离职后的几年里，苹果股价有了“相当显著”的上涨。拉斯奇说：“看到马斯克很快解决这个问题，我们不会感到惊讶。他可能确实想以一种积极的方式参与公司事务，并将努力尝试。”

曾做空特斯拉股票的Citron Research分析师安德鲁・莱福特(Andrew Left)表示，他对特斯拉股东对美国证券交易委员会指控马斯克欺诈的反应如此强烈感到意外。他解释称：“马斯克当然会受到美国证券交易委员会的指控。如果你撒谎，你就会受到指控。在我看来，这是显而易见的。市场之所以做出这样的反应，只是表明他们认为马斯克身上自带光环，但没有人能凌驾于法律之上。”

这位知名卖空者补充说：“在马斯克宣布要将公司私有化，且已经获得资金保证的时候，这些话并不是真的。美国证券交易委员会不得不起诉他。否则，每个首席执行官都会站出来说，明天他们会考虑将公司私有化。”

马斯克后来解释说，他始终在与沙特主权财富基金进行谈判，并相信这笔资金将以每股420美元的拟议价格到位。在美国证券交易委员会提起诉讼后，马斯克称这些指控“不合理”。对此，莱福特表示，特斯拉股票“很难做空”，但他不愿讨论自己现在是否试图补仓。他说：“我现在想知道，马斯克是否会被免去首席执行官一职，这对该公司来说是好事还是坏事。现在谁知道呢？”（小小）

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